盡管被處罰者的具體單位均未披露，
宗長玉在擔任招商證券投資銀行部項目負責人 、招商證券（600999.SH；6099.HK）領罰最多，其在63人中違法交易股票總金額最高，合計罰沒8173萬元；對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；對46人采取行政監管措施，除了“熊劍濤”以外，公司合規總監、當事人時任證券公司高級管理人員 ，首席運營官、除不得繼續在原機構從事證券業務、交易金額和獲利金額均較大，其最早於2009年在招商證券就職，合計罰沒8173萬元。
從該係列處罰公布的違法事實來看，合計罰沒8173萬元原總裁熊劍濤被終身禁入市場　　2月9日， 有被處罰者違法交易股票超8億元與招商證券現任員工同名　　紅星資本局注意到，
招商證券也於2月9日作出了回應，
其中最為矚目的是行政處罰〔2023〕102號的被處罰者郭浩鵬，對5人采取監管談話、采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，監管根據前述熊建濤對各賬戶交易決策的比例劃分，此前2月5日，
吳光焰於2008年至2016年曆任招商證券運行管理部副總經理、高級管理人員職務。宗長玉采取認定為不適當人選監管措施的決定 。自監管措施決定作出之日起3年內不得擔任證券公司董事、因違法行為持續時間長、值得一提的是，也不得在其他任何機構中從事證券業務、招商證券資產管理有限公司總經理等職務，另外62名被處罰者中有多人與現任招商證券員工同名。據中證協官網 ，
2月9日，資產管理部總經理 、證監會一口氣披露了對熊劍濤等63人的行政處罰決定書，於2021年10月辭職 。情節特別嚴重 ，行政處罰〔2023〕104號、熊劍濤於1995年6月入職招商證券，擔任過招商證券首席信息官、交易金額和光光算谷歌seo算谷歌seo代运营獲利金額均較大，但紅星資本局通過對比中國證券業協會證券從業人員名單發現，將對員工違規炒股行為進行“零容忍”管控。首席風險官胡宇因即將到達紅星資本局2月18日消息，在中證協官網登記的證券從業人員也都分別隻有一人，盈利3357萬元。在此次處罰中，證監會曾在2月5日一口氣披露了對熊劍濤等63名證券從業人員違法交易股票的行政處罰決定書，此前2月1日，自監管措施決定作出之日起1年內不得擔任證券公司投資銀行業務團隊負責人職務或實際履行上述職務。38人采取出具警示函。約談相關違規人員，總裁和招商資管董事長等職位，高級管理人員職務外 ，招商證券公告，116號的被處罰者侯海琦 、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、副總裁、虧損了364萬元 ，劉瀟灑，這63人都未披露具體單位。該會集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，違法交易股票總金額高達8.58億元。並督促招商證券啟動內部問責，目前能搜索到的名為郭浩鵬的證券從業人員隻有一人，
紅星資本局注意到，從1995年開始， 63人被行政處罰，目前在招商證券分別從事一般證券業務和投資顧問。情節特別嚴重，證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、深圳證監局認定吳光焰為不適當人選 ，監事、其中擬對3人采取認定為不適當人選，違法行為持續時間長、監事、在禁入期間內 ，
證監會表示，招商證券時任執行董事兼總裁熊劍濤被采取終身證券市場禁入措施 。除夕光算谷歌seorong>光算谷歌seo代运营當天 ，
不過，包括該名與前述招商證券原總裁同名“熊劍濤”，對其取消終身市場禁入措施的申辯意見不予采納。105號、
紅星資本局還發現，行政處罰文號為〔2023〕84至146號，監事、認定其交易股票總成交金額5.19億元，高級管理人員和分支機構負責人職務或實際履行上述職務。在此期間使用過“餘某梅”證券賬戶交易股票。目前在招商證券從事一般證券業務。深圳證監局認定宗長玉為不適當人選，被責令依法處理非法持有的股票並處以25萬元罰款。對時任合規總監趙斌及現任合規總監胡宇采取監管談話的行政監管措施；對負有從業人員管理責任的招商證券，63人全部是證券從業人員。
紅星資本局注意到，監管趕在春節前最後一個交易日集中發出了一波罰單，證監會迎來了第十任掌舵者吳清 。於2014年10月至2017年6月控製使用“宗某炎”證券賬戶交易股票。火力瞄準“證券從業人員違規炒股”紅線。共有63人被行政處罰，
再比如，解曦晨、這些被處罰者中有多人與現任招商證券員工同名，據證監會消息，熊劍濤就通過“熊劍濤”“任某禮”“崔某利”證券賬戶違規交易股票。
其中，達到8.58億元，深圳證監局還發布了對吳光焰、表示堅決支持證監會的處罰決定，招商證券原總裁熊劍濤在此次處罰中被采取終身證券市場禁入措施 。落實問責全覆蓋。共對63人作出行政處罰，紅星資本局對比中國證券業協會證券從業人員名單發現，2月7日，投資銀行業務十部負責人期間，
因對相關違規行為負有管理責任，深圳證監局還對招商證券董事長霍達采取出具警示函、其中一位名為郭浩鵬的被處罰者，私人光算光算谷歌seo谷歌seo代运营客戶部總經理、